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Anti Money Laundering Services
Gestión del Riesgo del Lavado
de Activos un Nuevo Enfoque
El “Conocimiento del Cliente (KYC)” como única forma de
enfrentar el problema del LAFT ha devenido en obsoleto.
Considerar otros factores, como los productos o servicios
ofrecidos, la jurisdicción en la que se ofrecen y los
canales de distribución que son utilizados, entre otros,
son indispensables para gestionar adecuadamente el
riesgo del lavado de activos.
“El buen criterio se
adquiere con la
experiencia. Y, de
donde viene la
experiencia? La
experiencia viene
del mal criterio”
Mark Twain
“El error es
inherente al ser
humano. Lo que es
importante, es no
sobrepasar la
cuota diaria.”
Nuestro enfoque de implementación
Un enfoque basado en riesgo garantiza que las medidas para
evitar o mitigar el LAFT sean proporcionales a los riesgos
identificados.
Inicialmente se debe efectuar un análisis de riesgo para
determinar dónde se encuentran los mayores riesgos del
LAFT, para luego diseñar las estrategias que le permitan
administrar y mitigar dichos riesgos, en el caso de los riesgos
del LAFT se puede usar una combinación de disuasión y
detección
Etapa 1
Diagnóstico
Etapa 6
Monitoreo
Etapa 2
Identificación de
Riesgos de LAFT
Etapa 5
Difusión y
documentación
Etapa 3
Evaluación de riesgos
de LAFT
John Nigro
Etapa 4
Adopción de controles
y medidas preventivas
Credenciales que nos respaldan
Experiencia
Nuestros consultores cuentan con amplia experiencia en
proyectos de implementación y evaluación de sistemas de
prevención del lavado de activos, así como en el levantamiento de
las observaciones de los reguladores y aplicación de las
recomendaciones, tanto en el sector financiero y no financiero
Certificaciones
Nuestros consultores especialistas en gestión del riesgo del
lavado de activos y financiamiento del terrorismo son certificados
Anti Money Laundering – Certified Associate (AML/CA) por la
prestigiosa “Florida International University” y la “Florida
International Bankers Association”, entidades de referencia
mundial en la materia.
También son miembros de la ACFCS, primera certificación global
que abarca distintas áreas en el campo de los delitos financieros:
anti lavado de dinero, corrupción, evasión fiscal/FATCA, fraude,
cumplimiento normativo, investigación, delitos cibernéticos,
análisis de datos, estándares internacionales.
Nuestros Servicios
 Adecuamos
sus políticas, procedimientos y
controles internos bajo un enfoque de riesgos.
Contactos
Alan Matallana
 Evaluamos su Sistema de Prevención del LAFT.
Gerente de Desarrollo de Negocios
Risk & Compliance Solutions
Tel. (511) 989186823
[email protected]
 Capacitamos y entrenamos a sus colaboradores
Luis Felipe Nuñez
y Oficial de Cumplimiento.
 Asesoramos en la preparación de los informes
exigidos por la regulación.
 Asesoramos en la selección de soluciones
tecnológicas para verificación de clientes y
monitoreo de operaciones.
Gerente de Proyectos
Risk & Compliance Solutions
Tel. (511) 995890899
[email protected]
Servicios de Prevención, Administración
y Negocios S.A.C.
Calle Jamaica 160 Sta. Patricia
La Molina
Tel. (511) 6647728
www.serpran.com