1. Educación

INFORME DE EVALUACIÓN
DE LA GESTIÓN INSTITUCIONAL
De Enero a Setiembre del 2014
I.
INTRODUCCIÓN
II. PRINCIPALES ACCIONES REALIZADAS
2.1.
Normativa Aprobada
2.2.
Acciones de Registro
2.3.
Acciones de Supervisión
2.4.
Acciones de Difusión
2.5.
Respecto al desarrollo institucional
Lima, 10 de Octubre de 2014
Informe Nº 00246-2014/OGPP
I.
INTRODUCCIÓN
El “Informe de Evaluación de la Gestión Institucional, de Enero a Setiembre de 2014”,
presenta los principales resultados de la ejecución de la programación de metas de la
Superintendencia Nacional de Salud (SUSALUD), así como del desarrollo institucional que
se viene realizando en el marco de sus funciones.
En el mes de agosto del 2013, con la Ley Nº 30073 el Congreso de la República delegó en
el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materia de salud y fortalecimiento del Sector
Salud. En dicho contexto se publicó el Decreto Legislativo Nº 1158 (06.DIC.2013), donde
se establecieron las medidas concretas destinadas al fortalecimiento y cambio de
denominación de la SUNASA, por la de Superintendencia Nacional de Salud.
El 10.JUN.2014, se publicó el Reglamento de Organización y Funciones (ROF) de
SUSALUD, aprobado con Decreto Supremo Nº 008-2014-SA, en el cual se establece una
nueva organización de la institución y detalla las funciones que cada uno de los órganos
tendrá a su cargo.
No obstante lo anterior, el presente documento presenta las principales acciones
realizadas al cierre del tercer trimestre del 2014, según los cuatro (04) objetivos
institucionales que rigen para el presente año, en la medida que fueron considerados en el
estructura funcional programática aprobada en la etapa de Programación y Formulación
del Presupuesto Institucional 2014:
1. Cumplir y fortalecer las funciones encomendadas en el ámbito de su competencia.
2. Empoderar al ciudadano en el Proceso de AUS y protección al asegurado.
3. Lograr una eficaz y eficiente gestión interna con el adecuado soporte tecnológico,
normativo y de infraestructura.
4. Fortalecer y desarrollar competencias para lograr un equipo humano idóneo, así como
sistematizar sus experiencias de aprendizaje y de trabajo bajo un enfoque de gestión
del conocimiento.
Cabe señalar que con Resolución Nº 042-2014-SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
SALUD/CD del 26.MAR.2014, se aprobó el Plan Estratégico Institucional 2014 -.2016,
elaborado en el marco de la Reforma de Salud y el DL Nº 1158. Dicho plan considera los
elementos estratégicos que orientarán la gestión institucional de SUSALUD, no obstante lo
indicado, los objetivos estratégicos identificados (06 en total) serán incorporados en los
documentos de gestión a partir del año 2015, en tanto que se están considerando en la
estructura funcional programática definida en la etapa de Programación y Formulación del
Presupuesto Institucional 2015.
Finalmente, se debe mencionar que con Resolución Nº 029-2014-SUSALUD/S, se
aprueba la modificación del Plan Operativo Institucional 2014 adecuado a lo dispuesto en
el ROF de SUSALUD aprobado con DS Nº 008-2014-SA, lo que sirve de base para los
documentos de evaluación que se elaboren a partir del III trimestre 2014.
Informe Nº 00246-2014/OGPP
3
II.
PRINCIPALES ACCIONES REALIZADAS
2.1.
Normativa Aprobada
Al cierre del III trimestre 2014, se realizaron las siguientes acciones:
-
Resolución de Superintendencia Nº 004-2014-SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE SALUD/S, que modifica la Segunda Disposición Transitoria de
las Normas relacionadas al "Modelo de Transacción Electrónica de Datos
Estandarizados de Facturación TEDEF - IPRESS - IAFAS", "Modelo de
Transacción Electrónica de Datos Estandarizados TEDEF - SUNASA" y del
"Sistema de Acreditación de Asegurados".
-
Resolución de Superintendencia Nº 010-2014-SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE SALUD/CD, que aprueba el Reglamento para la Gestión del
Riesgo Operacional en las IAFAS y la Guía para autoevaluación del Riesgo
Operacional en las IAFAS.
-
Resolución de Superintendencia Nº 027-2014-SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE SALUD/CD, que deroga la Resolución Nº 008-99-SEPS
publicada el 25 de marzo de 1999, que estableció los procedimientos
administrativos para solicitar "Ampliación de la capacidad máxima de afiliación
de las EPS en un ámbito geográfico previamente autorizado" y para "Obtener
autorización de operación en un nuevo ámbito geográfico" así como su
modificatoria aprobada con Resolución de Superintendencia Nº 028-2001SEPS/CD, publicada el 12 de abril del 2001, que estableció el "Procedimiento
técnico para la determinación de la capacidad máxima de afiliación de las EPS
en los ámbitos geográficos en los cuales operan". Asimismo, deroga la
Resolución de Superintendencia Nº 068-2001-SEPS/CD, publicada el 20 de
diciembre de 2001, que modificó el artículo 3º de la Resolución de
Superintendencia Nº 069-2012-SUNASA/CD, que modificó el Reglamento de
Fusión y Normas Complementarias de Disolución y Liquidación de las EPS y el
artículo 3º de la Resolución Nº 008-1999-SEPS/CD.
-
Resolución de Superintendencia Nº 031-2014-SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE SALUD/CD, que aprueba los "Lineamientos para la
Organización y Funcionamiento de las IAFAS Privadas y Mixtas".
-
Resolución de Superintendencia Nº 043-2014-SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE SALUD/S, que aprueba el Documento Técnico "Guía
Metodológica para la Elaboración de Instrumentos de Supervisión Selectiva de
IPRESS".
-
Resolución de Superintendencia Nº 044-2014-SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE SALUD/S, que aprueba el Reglamento de la Gestión Integral de
Riesgo en las IAFAS.
-
Resolución de Superintendencia Nº 045-2014-SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE SALUD/S, que aprueba la norma que regula la Obligación de
las IAFAS de informar a la Superintendencia Nacional de Salud los Hechos
Relevantes.
Informe Nº 00246-2014/OGPP
4
-
Resolución de Superintendencia Nº 061-2014-SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE SALUD/S, que aprueba el Reglamento de Auditoría Externa de
las Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud
(IAFAS) Privadas y Mixtas.
-
Resolución de Superintendencia Nº 062-2014-SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE SALUD/S, que aprueba el Reglamento de Estimación de
Cuentas de Cobranza Dudosa y Castigo de las Cuentas Incobrables para
IAFAS privadas.
-
Resolución de Superintendencia Nº 078-2014-SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE SALUD/S, que aprueba los Lineamientos de Buen Gobierno
Corporativo para Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento
en Salud – IAFAS Privadas.
-
Resolución de Superintendencia Nº 079-2014-SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE SALUD/S, que aprueba el Reglamento de Fusión y Normas
Complementarias de Disolución y Liquidación de las IAFAS Privadas y Mixtas.
-
Resolución de Superintendencia Nº 080-2014-SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE SALUD/S, que aprueba las disposiciones relativas a las
Condiciones Mínimas de los Convenios o Contratos suscritos entre IAFAS e
IPRESS.
-
Resolución de Superintendencia Nº 082-2014-SUPERINTENDENCIA
NACIONAL DE SALUD/S, que aprueba el Reglamento para la Elección de
Representantes d la Junta de Usuarios de los Servicios de Salud de Lima.
-
Resolución de Superintendencia Nº 020-2014-SUSALUD/S, que aprueba el
Reglamento de Solvencia Patrimonial, Obligaciones Técnicas y Cobertura de
Respaldo para Instituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en
Salud – IAFAS Privadas y Mixtas.
-
Resolución de Superintendencia Nº 021-2014-SUSALUD/S, que aprueba el
Reglamento para la presentación de información Económico – Financiera e
Indicadores Financieros para Instituciones Administradoras de Fondos de
Aseguramiento en Salud.
-
Resolución de Superintendencia Nº 026-2014-SUSALUD/S, que modifica el
Artículo 5º de la Resolución de Superintendencia Nº 094-2013-SUNASA/CD,
que aprobó las Normas relacionadas al “Modelo de Transacción Electrónica de
Datos Estandarizados de Facturación TEDEF-IPRESS-IAFAS”, “Modelo de
Transacción Electrónica de Datos Estandarizados TEDEF-SUNASA” y el
“Sistema de Acreditación de Asegurados”.
-
Resolución de Superintendencia Nº 048-2014-SUSALUD/S, que aprueba el
“Reglamento para el Registro de Corredores de Aseguramiento Universal en
Salud”.
Asimismo se dispuso la publicación, en la Página Web, de los siguientes proyectos
de normas para recibir los comentarios y sugerencias de los agentes usuarios y el
público en general:
Informe Nº 00246-2014/OGPP
5
-
-
2.2.
"Reglamento de la Gestión Integral de Riesgos en las Instituciones
Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud - IAFAS".
"Reglamento de Auditoría Externa de las Instituciones Administradoras de
Fondos de Aseguramiento Universal en Salud Privadas y Mixtas (en adelante
IAFAS)".
"Obligación de las IAFAS de informar a la Superintendencia Nacional de Salud
los hechos relevantes".
"Reglamento de Estimación de Cuentas de Cobranza Dudosa y Castigo de
Cuentas Incobrables para IAFAS privadas".
"Lineamientos de Buen Gobierno Corporativo".
"Reglamento de Fusión y Normas Complementarias de Disolución y
Liquidación de las IAFAS privadas y mixtas".
"Condiciones mínimas aplicables a los contratos o convenios que celebren las
IAFAS con las IPRESS".
“Reglamento para la presentación de información Económica – Financiera e
Indicadores Financieros para IAFAS”.
“Reglamento de Solvencia Patrimonial, Obligaciones Técnicas y Cobertura de
respaldo para IAFAS Privadas y Mixtas”.
“Disposiciones relacionadas a los mecanismos de articulación entre las IAFAS”.
“Reglamento para el Registro de Corredores de Aseguramiento Universal en
Salud”
Acciones de Registro
1
Al cierre del III trimestre de 2014, el registro de SUSALUD cuenta con:
Tipo de Institución
INSTITUCIONES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE
ASEGURAMIENTO EN SALUD (con registro en la Superintendencia)
Públicas
EPS
Prepagadas
Compañías de Seguros
Autoseguros y Fondos de Salud
AFOCAT
INSTITUCIONES PRESTADORAS DE SERVICIOS DE SALUD
PRIVADAS, PÚBLICAS Y MIXTAS (con registro vigente en la
Superintendencia)
Elaboración
2.3.
Nº de
Instituciones
7
4
22
8
12
45
7 809
: Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Acciones de Supervisión
En el marco de las acciones de supervisión de SUSALUD desarrolladas a través de
las Intendencias de Supervisión de Instituciones Administradoras de Fondos de
Aseguramiento en Salud (ISIAFAS) y de Supervisión de las Instituciones
Prestadoras de Servicios de Salud (ISIPRESS), se tienen las siguientes acciones
desarrolladas:
1
Información extraída de la Página Web el 06.OCT.2014.
Informe Nº 00246-2014/OGPP
6
Actividad de Supervisión
Supervisión a IPRESS
Supervisión a IAFAS Autoseguros
Supervisión a IAFAS Prepagadas
Supervisión a IAFAS EPS
Supervisión a IAFAS AFOCAT
Supervisión a IAFAS Compañías de Seguros (SOAT)
Fuente
Elaboración
:
:
Nº de Acciones
Desarrolladas
428 Informes
01 Informe
07 Informes
03 Informes
06 Informes
04 Informes
Información de Evaluación al III trimestre de la ISIPRESS e ISIAFAS
Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Asimismo, se emitieron (hasta el II trimestre) 17 Resoluciones de la Intendencia
de Supervisión de Instituciones Administradoras de Fondos de
Aseguramiento en Salud, como resultado de las acciones de supervisión
realizadas.
Respecto al Sistema de EPS
Se encuentran funcionando 04 EPS:
-
Pacífico S.A. EPS.
Rímac Internacional S.A. EPS.
Mapfre Perú S.A. EPS.
La Positiva Sanitas SA EPS.
Sobre la Afiliación al Sistema de EPS 2, al cierre del mes de julio de 2014, se han
registrado 1’925,115 afiliados al Seguro Regular, al Seguro Potestativo y al Seguro
Complementario de Trabajo de Riesgo (SCTR).
Sobre los asegurados regulares (Gráfico), al mes de julio se han registrado un total
de 756,803 afiliados, siendo la participación de cada una de las EPS como sigue:
Pacífico S.A. EPS
Rimac Internacional S.A. EPS
Mapfre Perú S.A. EPS
La Positiva Sanitas SA EPS
51.08%
44.11%
2.99%
1.82%
(386,547 afiliados)
(333,834 afiliados)
(22,618 afiliados)
(13,804 afiliados)
En cuanto a los afiliados al Seguro Potestativo, al mes de julio, se registró un
acumulado de 57,299 que representa el 2.98% del total de afiliados.
En lo correspondiente a los afiliados al SCTR, registrados al cierre de julio de 2014
(1’111,013 afiliados), Rímac Internacional S.A. EPS participa con el 31% del total,
Pacífico S.A. EPS lo hace con el 35%, Mapfre Perú EPS con el 22% y, La Positiva
Sanitas SA EPS con 12% (Gráfico).
2
Las últimas cifras de afiliación oficiales, corresponden al mes de julio del 2014. Datos tomados de la Página Web
revisada el 06.OCT.2014.
Informe Nº 00246-2014/OGPP
7
Gráfico
ASEGURADOS AL SISTEMA DE EPS
(Al 31.JUL.2014)
386,547
Nº de Aseguradoss
400,000
350,000
333,834
392,886
339,443
246,126
300,000
250,000
200,000
132,558
150,000
100,000
33,639
50,000
2,806
22,618
2,645
13,804
18,209
0
Rimac Int.
Pacífico
Regulares
Fuente
Elaboración
2.4.
SCTR
Mapfre Perú
La Positiva Sanitas
Potestativos
: Intendencia de Estudios y Gestión de la Información y el
Conocimiento
: Oficina General de Planeamiento y Presupuesto
Acciones de Difusión
3
Las acciones de difusión, realizadas al cierre del período en evaluación, fueron:











2.5.
Promoción de Derechos en la Amazonía Peruana.
Socialización de las normas que regularán a los financiadores de salud del
país.
Campaña de Promoción de Derechos en salud en Chosica y San Juan de
Lurigancho.
Reunión con Instituciones Públicas y Organizaciones de Base.
Reunión con Instituciones de la Sociedad Civil en Salud.
Organización de la Feria de Promoción de Derechos en Salud.
Participación en el Encuentro Nacional de Defensorías de la Salud.
Difusión de Mecanismos de Conciliación – Primera Jornada de Acercamiento a
la Justicia Arbitral en Salud.
Participación en Feria por Día Internacional del Consumidor.
Participación en Feria por lanzamiento de SIS Emprendedor.
Participación en Diálogo Ciudadano (MINSA).
Respecto al desarrollo institucional
2.5.1
Normas de Gestión Interna Aprobadas
Entre las normas de gestión interna emitidas, al cierre del III trimestre de
2014, se encuentran las siguientes:
-
3
Directiva "Generación y Administración de los Recursos
Directamente Recaudados por SUSALUD", busca propiciar una
gestión eficiente de los Recursos Directamente Recaudados por la
Acciones difundidas a través de la Página Web.
Informe Nº 00246-2014/OGPP
8
entidad en el 2014, estableciendo las pautas que viabilicen la generación
y administración de los recursos propios que se capten como resultado
de las acciones que desarrolla la entidad, a fin de que se orienten en
forma eficiente a la atención de las prioridades institucionales
-
Directiva "Administración de Legajos Personales de los Servidores
de la Superintendencia Nacional de Salud - SUSALUD", que
establece los procedimientos para la apertura, archivo, mantenimiento y
control de los legajos personales de los servidores de la
Superintendencia Nacional de Salud – SUSALUD.
-
Diagnóstico del Sistema de Control Interno de SUSALUD y Plan de
implementación del Sistema de Control Interno, elaborados en el
marco de la normativa vigente emitidos por la Contraloría General de la
República y de aplicación a SUSALUD.
-
Modificación el Plan Operativo Institucional 2014 de SUSALUD, en
adecuación a lo dispuesto en el ROF de SUSALUD aprobado por DS Nº
008-2014-SA.
-
Clasificador de Cargos de la Superintendencia Nacional de Salud,
que detalla el ordenamiento de los cargos que requiere la entidad acorde
con sus funciones, su descripción, calificación y requisitos mínimos para
su desempeño.
-
Reglamento de Conciliación del Centro de Conciliación de la
Superintendencia Nacional de Salud, que establece los objetivos, las
funciones y la organización del Centro; el Procedimiento Conciliador, las
sanciones a los conciliadores, las normas de conducta para los
conciliadores, personal administrativo y público usuario, las tarifas del
Centro, el Procedimiento para solicitar copias certificadas de Actas de
Conciliación y Solicitudes de Conciliación y la Aplicación Supletoria.
-
Programa Anual de Investigaciones y Publicaciones Técnicas sobre
el AUS 2014 de la Superintendencia Nacional de Salud y su
modificación, cuya ejecución se encuentra a cargo de la IID.
-
Presupuesto Analítico de Personal (PAP) - Año 2014, se aprobó el
Presupuesto Analítico de Personal (PAP) para el Año 2014,
contemplándose el período marzo – diciembre 2014 en el cual se
consideran las plazas financiadas con el Presupuesto Institucional
vigente.
-
Plan Estratégico Institucional de la Superintendencia Nacional de
Salud para el año 2014, contiene la visión y misión Institucional, los
Factores Críticos de Éxito, los Valores Institucionales, los Objetivos
Estratégicos Institucionales, las Áreas y Asuntos Estratégicos a tratar y
los Riesgos a gestionar, identificados para el desarrollo de la gestión
institucional en el marco de la Reforma en Salud.
-
Reglamento Interno del Consejo Directivo de la Superintendencia
Nacional de Salud, orientado a regular el funcionamiento del Consejo
Directivo.
Informe Nº 00246-2014/OGPP
9
2.5.2
-
Plan Anual de Trabajo de Archivos de la Superintendencia Nacional
de Salud, que determina los procedimientos archivísticos que norman la
organización y funcionamiento del archivo central de la entidad en el
2014.
-
Plan de Desarrollo de las Personas Anualizado 2014 y su
modificación, busca promover el desarrollo de las capacidades de los
servidores de SUSALUD, a fin de contribuir al logro de los objetivos
estratégicos y el perfeccionamiento profesional y personal de los
gestores públicos para fortalecer la razón y esencia de SUSALUD.
-
Programa Anual de Supervisión de la Superintendencia Nacional de
Salud y sus modificaciones, integrado por los programas anuales de
supervisión (inspección, vigilancia y control) correspondientes a la
ISIPRESS, ISIAFAS y la ex - IACPA.
-
Directiva "Lineamientos Operativos para la gestión Presupuestaria y
Disposiciones en Materia del Gasto en la Superintendencia para el
Año Fiscal 2014” y su modificación, que establece los niveles de
responsabilidad y los lineamientos operativos internos para la gestión
presupuestaria y el control del gasto, así como el trabajo coordinado
entre la OGPP y la OGA, buscando garantizar la fluidez de la información
de la ejecución presupuestaria y financiera.
-
Plan Anual de Contrataciones de la Superintendencia Nacional de
Salud para el Ejercicio Fiscal 2014 y sus modificaciones, en
cumplimiento con lo dispuesto en la normativa vigente, la entidad elabora
su Plan Anual de Contrataciones (PAC) que contempla la contratación de
bienes y servicios.
-
Directiva "Normas para la implementación y funcionamiento del
Lactario Institucional”, que establece los procedimientos y
responsabilidades en la prestación de los servicios del lactario
institucional en beneficio de todo el personal femenino que labora en la
Superintendencia Nacional de Salud y se encuentra en período de
lactancia.
Convenios Interinstitucionales
Teniendo en cuenta la importancia de la cooperación interinstitucional, se
cuenta con convenios vigentes y suscritos con las siguientes instituciones:4
a.
b.
c.
d.
e.
4
Sociedad Peruana de Auditoria Médica - SPAM (01).
Instituto Nacional de Estadística e Informática – INEI (01)
Superintendencia de Salud de la República de Chile (01)
Organización de Estados Iberoamericanos para la Educación, la
Ciencia y la Cultura - OEI (03).
Registro Nacional de Identificación y Estado Civil - RENIEC (02).
Según la información trabajada por la OGPP a partir de la información proporcionada por los órganos de la
Superintendencia al cierre del III Trimestre de 2014.
Informe Nº 00246-2014/OGPP
10
2.5.3
Charlas de Orientación a los trabajadores
Durante el período en evaluación, se realizó:
 Campaña de Nutrición, orientado a prevenir problemas de una mala
alimentación.
 Taller – Manejo de Estrés Laboral, se orientó a proporcionar
conocimientos sobre el estrés laboral, enseñar técnicas efectivas para su
manejo y proporcionar herramientas de corte cognitivo conductual para
la gestión efectiva del estrés laboral.
Octubre, 2014
Informe Nº 00246-2014/OGPP
11