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PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA
Procedimiento de Denuncia
PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA
Índice
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
DEFINICIONES .......................................................................................................... 3
OBJETIVO .................................................................................................................. 5
ALCANCE................................................................................................................... 5
RESPONSABILIDADES ............................................................................................. 5
PROCEDIMIENTO ..................................................................................................... 5
REGISTRO DE LA DENUNCIA ................................................................................ 11
VIGENCIA .............................................................................................................. 111
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PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA
1.
DEFINICIONES

Canal de denuncias: Medio por el cual trabajadores de ABASTIBLE pueden
realizar sus denuncias ante violaciones al Código de Ética, reglamentos, políticas,
procedimientos y demás normas internas y externas asociadas a la conducta ética
y al Modelo de Prevención de Delitos, documentos que son entregados a los
Trabajadores por Gerencia de Personas.

Código de Ética: Guía para que cada empleado, independiente de su rango
jerárquico, promueva una conducta basada en un comportamiento cuyos sellos
distintivos sean la rectitud y honestidad, en cada una de sus acciones.

Violación al Código de Ética: Cualquier contravención a lo normado en el Código
de Ética o de cualquier otra norma, ley o procedimiento; malas prácticas,
corrupción, fraude, abusos de autoridad, o cualquier ocultamiento de alguna mala
práctica.

Delito: Conducta u omisión contraria o irregular respecto de lo establecido en
leyes, códigos, reglamentos, políticas, procedimientos y demás normas internas y
externas.

Denuncia: Es la puesta en conocimiento de una conducta o situación cuestionable,
inadecuada o aparente incumplimiento de leyes, códigos, reglamentos, políticas,
procedimientos y demás normas internas y externas ante el ente competente y
designado por la empresa para ello (Encargado de Prevención de Delito , Comité
de Ética o Superior Jerárquico).

Denunciante: Sujeto que mediante los conductos establecidos y regulares revela o
pone en conocimiento al Encargado de Prevención de Delitos, al Comité de Ética o
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PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA
a su Superior Jerárquico, de las violaciones a leyes, códigos, reglamentos,
políticas, procedimientos y demás normas internas y externas.

Sanción (en aspectos de esta ley): Consecuencia o efecto de cometer una
infracción asociada al incumplimiento del Modelo de Prevención de Delito, en
adelante MPD, y cualquiera de sus controles asociados.

Lavado de activos (en aspectos de esta ley): Cualquier acto tendiente a ocultar o
disimular el origen ilícito de determinados bienes, a sabiendas que provienen de la
perpetración de delitos relacionados con el tráfico ilícito de drogas, terrorismo,
tráfico de armas, promoción de prostitución infantil, secuestro, cohecho y otros.

Financiamiento al terrorismo (en aspectos de esta ley): Persona, que por cualquier
medio, solicite, recaude o provea fondos con la finalidad de que se utilicen en la
comisión de cualquiera de los delitos terroristas, como por ejemplo, apoderarse o
atentar contra un medio de transporte público en servicio, atentado contra el Jefe
de Estado u otras autoridades, asociación ilícita con el objeto de cometer delitos
terroristas, entre otros.

Cohecho (en aspectos de esta ley):

El que ofreciere o consintiere en dar a un empleado público en beneficio
económico, en provecho de éste o de un tercero, para que realice acciones u
omisiones indebidas en su trabajo. (Definición de acuerdo al Código Penal art.
250).

El que ofreciere, prometiere o diere a un funcionario público extranjero, un
beneficio económico o de otra naturaleza, en provecho de éste o de un tercero,
para que realice una acción o incurra en una omisión con miras a la obtención
o mantención, para sí u otro, de cualquier negocio o ventaja indebidos en el
ámbito de cualesquiera transacciones internacionales. (Definición de acuerdo
al Código Penal art. 251).
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PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA

Sin perjuicio de que Ley 20.393 está referida al Cohecho a funcionario público
nacional o extranjero, también comete delito el trabajador que reciba o
entregue un beneficio económico o de otra naturaleza en provecho de éste o
de un tercero (“Coima”).
2.
OBJETIVO
Establecer un procedimiento para el análisis e investigación de las denuncias recibidas a
posibles casos, situaciones o prácticas cuestionables en que no se esté cumpliendo lo
establecido en el Modelo de Prevención Delitos (MPD), leyes, códigos, reglamentos,
políticas, procedimientos y normas externas e internas.
3.
ALCANCE
Este procedimiento es de aplicación para todo el personal de ABASTIBLE.
4.
RESPONSABILIDADES
El Comité de Ética y el Encargado de Prevención de Delitos son los únicos responsables
de la operación del canal de denuncias, así como de la difusión de este procedimiento.
Protección a los Denunciantes
Ninguna instancia (Gerencias o Áreas), podrá tomar represalias, contra cualquier persona
que de buena fe formule una denuncia referente a los delitos enunciados. Cualquier
represalia puede ser motivo de investigación.
5.
PROCEDIMIENTO
5
PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA
5.1.

Unidades involucradas.
Denunciante: Cualquier sujeto (trabajador) que desee , revelar o poner en
conocimiento del Encargado de Prevención de Delitos, Comité de Ética o Superior
Jerárquico, de una potencial violación al Código de Ética, a las normativas
internas, legales o al Modelo de Prevención de Delitos.

Encargado de Prevención de Delitos: Funcionario interno que coordinará las
actividades a desarrollar, una vez conocida la denuncia. Además, es el
responsable de informar a los denunciantes por la vía que se presentó el reclamo,
el estado de su denuncia sin afectar la confidencialidad y el anonimato, a menos
que el denunciante estipule lo contrario. Es el encargado de realizar la
investigación preliminar para ver si corresponde informar al Comité de Ética, con el
fin de dar curso a acciones pertinentes.

Comité de Ética: Es el organismo encargado de fomentar y promover las
conductas éticas en
los Trabajadores de Abastible establecidas en el Código de
Ética.
Este Comité, está compuesto por integrantes del Directorio y Altos Ejecutivos de
Abastible S.A.
5.2.
Recepción de denuncias.
a) El denunciante que considere la existencia de una situación irregular respecto
de lo establecido en el MPD, leyes, códigos, reglamentos, políticas,
procedimientos y normas internas y externas, podrá denunciar tal situación a
través de la siguiente vía:
Correo
electrónico
al
Encargado
de
Prevención
de
Delitos
[email protected]
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PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA
b) El Encargado de Prevención, recibirá la denuncia en forma directa vía correo
electrónico, quien decidirá el curso de acción a seguir:
-
Solicitar más antecedentes.
-
Consultar al Área respectiva, según la temática recibida.
-
Iniciar el proceso de investigación.
-
Presentar el estado de la denuncia al Comité de Ética.
-
Todo ello manteniendo la confidencialidad respecto al denunciante, a
menos que el denunciante estipule lo contrario.
c) El Encargado de Prevención, atendida la complejidad o urgencia de los hechos
denunciados, efectuará una recopilación de información preliminar y en base a
ésta, determinará el curso de acción a seguir.
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PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA
5.3.
Contenido mínimo de la denuncia.
Al hacer la denuncia el personal deberá especificar al menos lo siguiente:

Lugar en donde ha sucedido el incidente.

Tipo de infracción:
 Lavado de activo.
 Financiamiento al terrorismo.
 Cohecho a funcionario público nacional o extranjero.
 Irregularidades
relacionadas
con
Clientes,
Proveedores
o
Contratistas.

Hurto.

Entrega de Datos confidenciales a Terceros.
 Conflicto de Intereses.
 Falsificación de contratos, informes o registros.
 Infracciones relacionadas con valores o títulos.
 Robo.
 Fraude/Malversación.
 Corrupción.
 Falta a la ética profesional.
 Infracción a la legislación antimonopolio.
 Operaciones con información privilegiada.

Deseo de permanecer en el anonimato.

Personas comprometidas en la situación (nombre, apellido, cargo y área).

Tiempo que se cree que ha estado sucediendo el hecho denunciado.

Forma en que se dio cuenta de la irregularidad.

Detalles relacionados con la presunta infracción, inclusive las ubicaciones
de los testigos y cualquier otra información que pueda ser valiosa en la
evaluación y resolución final de esta situación.

Adjuntar información de respaldo (por ejemplo: fotos, grabaciones de voz,
videos, documentos, entre otros).
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PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA
5.4.
Tratamiento de denuncias.
Atendida la complejidad o urgencia de los hechos denunciados, el Encargado de
Prevención de Delitos, posterior a la recopilación preliminar y en base a ésta,
determinará el curso de acción a seguir:
-
Presentar inmediatamente la información al Presidente del Comité de Ética
quien decidirá si amerita convocar al Comité para resolver.
-
Presentar la información en la próxima sesión del Comité de Ética para
resolver.
El Encargado de Prevención, realizará la investigación durante un periodo máximo de
treinta días hábiles contados desde el día en que se recibió la denuncia, quien podrá
interactuar con el denunciante para efectos de recabar mayores detalles y así dar un
apropiado y oportuno curso a la investigación.
Las actividades a considerar son:
-
Recopilar información sobre el hecho denunciado.
-
Entrevistar al personal involucrado en la denuncia.
-
Analizar la información obtenida mediante la recopilación y entrevistas
sostenidas.
-
Documentar
la investigación efectuada (procedimientos y pruebas
realizadas) y los resultados obtenidos.
-
Concluir acerca de la investigación realizada.
-
Medidas correctivas que se puedan recomendar.
5.5. Comunicación de seguimiento y resultados de denuncias.
Una vez que sea recibida la denuncia, se enviará inmediatamente y en forma
automática a la casilla del denunciante, un correo electrónico con un formulario
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PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA
adjunto. El denunciante deberá revisar el formulario y en la eventualidad que no haya
enviado todos los antecedentes solicitados en el formulario, deberá hacerlo en un
plazo no superior a 3 días hábiles. En cambio, si los antecedentes fueron enviados
correctamente en el primer correo electrónico de denuncia, no es necesario repetir la
información en el formulario.
El Encargado de Prevención de Delitos, tendrá un plazo de cuatro días hábiles
contados desde el día en que recibió la denuncia, para responder al denunciante que
sus antecedentes fueron recibidos conforme; en función de los antecedentes, se dará
curso a la investigación.
Por otra parte el Encargado de Prevención de Delitos tendrá un plazo de quince días
hábiles para comunicar al denunciante alguna de las siguientes situaciones:

Se comprobó la veracidad de su denuncia y por lo tanto se tomarán (o se tomaron)
las acciones correctivas necesarias.

No se logró comprobar la veracidad de la denuncia, dando ésta por cerrada y
archivada.

Su denuncia aún está en proceso de análisis, esperando tenerla resuelta en un
plazo de 15 días hábiles.
El Encargado de Prevención tiene la obligación de informar el estado de avance de la
denuncia a los denunciantes dentro de un período de tiempo razonable, el cual
dependerá del tipo de denuncia de que se trate.
Si al concluir el proceso, el denunciante no queda satisfecho con la decisión
comunicada, puede replantear por escrito la denuncia nuevamente al Encargado de
Prevención de Delitos, quien debe comunicarlo al Comité de Ética. Se analizará si es
pertinente una nueva investigación, informando oportunamente sobre la decisión
adoptada al denunciante.
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PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA
6.
REGISTRO DE LA DENUNCIA
El Encargado de Prevención de Delitos mantendrá un registro de las denuncias
recibidas, a través de una planilla Excel.
En dicha planilla se registrará la totalidad de las denuncias recibidas, especificando:
- Fecha.
- Materia de la denuncia.
- Estado (pendiente, en proceso, en investigación, resuelta o cerrado).
- Descripción de la denuncia.
La información establecida en este registro será presentada al Comité de Ética.
7.
VIGENCIA
Este Procedimiento de Denuncia, tendrá vigencia desde su publicación en la intranet de
ABASTIBLE.
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