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I CONGRESO
NACIONAL
SOBRE
COMPLIANCE
SITUACIONES INUSUALES
REQUIEREN PROFESIONALES EXCEPCIONALES
I CONGRESO
NACIONAL
S OB R E COMPLIANCE
Córdoba, 18 y 19 de junio de 2015
Comité Académico
D. Manuel Marchena
Magistrado del Tribunal Supremo
D. José Manuel Maza Martín
Director Académico del Congreso y Magistrado del Tribunal Supremo
D. Carlos Sáiz
Abogado, Socio de Ecix Group y Presidente de CUMPLEN
D. Eloy Velasco
Magistrado de la Audiencia Nacional
Director Académico
D. José Manuel Maza Martín,
Director Académico del Congreso y Magistrado del Tribunal Supremo
I CONGRESO NACIONAL
S O BR E COM P LIANCE
La incorporación a nuestro sistema penal, con la LO 5/2010, del régimen de responsabilidad
de las Personas Jurídicas ha supuesto un profundo impacto tanto en el mundo del Derecho
como, más aún si cabe, en el ámbito empresarial.
La posibilidad de exigir responsabilidad penal a las empresas, con la eventual imposición
de penas a las mismas, que pueden discurrir desde la sanción pecuniaria hasta la propia
disolución de la entidad, independientemente de las consecuencias individualizadas para
sus directivos o empleados por los actos punibles que pudieran cometer, constituye lógicamente un importante motivo de preocupación.
En definitiva, el núcleo de la cuestión, sobre el que habrá de girar en un futuro el enjuiciamiento penal de la persona jurídica, no será otro que el de la presencia, o no, de lo que, en términos de la reciente LO de reforma del Código Penal 1/2015, son las medidas de vigilancia y
control idóneas para prevenir la comisión de delitos o, al menos, para reducir su riesgo en el
seno de la Persona Jurídica, lo que se relacionaría con una cultura empresarial de fidelidad
a la norma y al Derecho, de colaboración en la evitación y persecución de las infracciones
penales. Es decir, lo que internacionalmente se viene conociendo ya con el término anglosajón “compliance”.
Semejante estado de cosas, el contenido de la LO 5/2010 en esta materia, y las importantísimas matizaciones que respecto del novedoso régimen introduce la también mencionada LO 1/2015, justifica plenamente la celebración de un Primer Congreso Nacional sobre
“Compliance”, en el que especialistas en la materia y profesionales en general interesados
por estas cuestiones pongan en común sus conocimientos y aportaciones, los expongan
y debatan sobre ellos, con la importante finalidad de ir construyendo las bases de una
interpretación uniforme, correcta y realista del nuevo sistema y de los preceptos que lo
integran, a fin de dotar de un horizonte de seguridad jurídica a las decisiones que deban
adoptar los responsables de la empresa para evitar las gravísimas consecuencias de una
condena penal contra la misma.
Reunir en unas breves, pero intensas, jornadas a un número importante de los más cualificados expertos, tanto en la confección de una compliance como en su correcta aplicación
y seguimiento, en el significado jurídico y de política criminal de esta regulación, en las
estrategias de defensas procesales operativas al respecto o en los posibles criterios susceptibles de utilización por los Tribunales para la aplicación de este nuevo régimen, y todo
ello tanto desde la perspectiva interna como de la experiencia internacional, es algo que,
por necesario y apremiante, se venía requiriendo y que, con ocasión de este evento, en su
primera edición, va a ver finalmente la realidad.
I CONGRESO NACIONAL SOBRE COMPLIANCE
AGENDA
Jueves, 18 de Junio de 2015
9.30 h.
Registro de asistentes y entrega de documentación
9.45 a 10-00 h.
Acto de inauguración
D. Carlos de la Pedraja, Director, IE Law School Executive Education
9.45 a 10.30 h.
Utilidad y dificultades para la aplicación de un régimen de responsabilidad de las personas jurídicas en el sistema penal español. Reflexiones sobre política criminal y problemas
prácticos
D. José Manuel Maza Martín, Director Académico del Congreso y Magistrado del Tribunal Supremo
10.30 a 12.00 h.
La RPPJ en el derecho comparado y su trascendencia internacional
D. Carlos Gómez-Jara, Abogado y Prof. Asociado de Derecho Penal, Universidad Autónoma de Madrid
D. Juan Delgado, Magistrado y Letrado del Gabinete Técnico del Tribunal Supremo
12.00 a 12.30 h.
Café
12.30 a 14.00 h.
¿Cómo se diseña, implementa y desenvuelve un sistema de control de riesgos penales en la
empresa?
D. Alain Casanovas , Socio y responsable de los servicios de Compliance en KPMG Abogados
D. Fernando Lacasa, Socio de Advisory – Forensic, Grant Thornton
14.00 a 15.30 h.
Comida
15.30 a 17.00 h.
Construyendo una teoría de la culpabilidad de la PJ
D. Bernardo del Rosal, Abogado y Catedrático de Derecho Penal, Universidad de Alicante
D. Iñigo Ortiz de Urbina, Abogado y Prof. Titular de Derecho Penal, Universidad Carlos III
17.00 a 18.30 h.
La figura del Compliance Officer: funciones y responsabilidad
D. Carlos Sáiz, Abogado Socio de Ecix Group y Presidente de CUMPLEN
(Asociación de profesionales de Compliance)
19.00 a 20.30 h.
Aspectos procesales de la RPPJ
D. Rafael Escobar, Fiscal del Tribunal Supremo
D. Nicolás González Cuellar, Abogado y Catedrático de Derecho Procesal, Universidad de Castilla - La
Mancha
20.30 h.
Vino español
I CONGRESO NACIONAL SOBRE COMPLIANCE
AGENDA
Viernes, 19 de Junio de 2015
9.30 a 10.30 h.
Análisis del régimen de RPPJ en el sistema español (I)
11.30 a 12.00 h.
Café
D. Javier Sánchez-Vera, Profesor Titular de Derecho Penal, Universidad Complutense de Madrid
D. Jacobo Dopico , Profesor Titular Derecho Penal Universidad Carlos III
12.00 a 13.00 h.
Problemas en la investigación de la Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas
10.30 a 11.30 h.
Análisis del régimen de RPPJ en el sistema español (II)
Dña. Silvina Bacigalupo, Catedrático de Derecho Penal, Universidad Autónoma de Madrid
D. Eloy Velasco, Magistrado de la Audiencia Nacional
D. Pablo Ruz, Magistrado de la Audiencia Nacional
13.00 a 14.00 h.
La responsabilidad de administradores y directivos en supuestos de responsabilidad
penal de la PJ
D. Antonio del Moral García, Magistrado del Tribunal Supremo
I CONGRESO NACIONAL SOBRE COMPLIANCE
ponentes
D. José Manuel Maza Martín
Director Académico del Congreso y Magistrado del Tribunal Supremo
Dña. Silvina Bacigalupo
Catedrático de Derecho Penal, Universidad Autónoma de Madrid
D. Alain Casanovas
Socio y responsable de los servicios de Compliance en KPMG Abogados
D. Juan Delgado
Magistrado y Letrado del Gabinete Técnico del Tribunal Supremo
D. Jacobo Dopico
Profesor Titular Derecho Penal Universidad Carlos III
D. Rafael Escobar
Fiscal del Tribunal Supremo
D. Carlos Gómez-Jara
Abogado y Prof. Asociado de Derecho Penal, Universidad Autónoma de Madrid
D. Nicolás González Cuellar
Abogado y Catedrático de Derecho Procesal, Universidad de Castilla – La Mancha
D. Fernando Lacasa
Socio de Advisory – Forensic, Grant Thornton
D. Antonio del Moral García
Magistrado del Tribunal Supremo
D. Iñigo Ortiz de Urbina
Abogado y Prof. Titular de Derecho Penal, Universidad Carlos III
D. Bernardo del Rosal
Abogado y Catedrático de Derecho Penal, Universidad de Alicante
D. Pablo Ruz
Magistrado de la Audiencia Nacional
D. Carlos Sáiz
Abogado Socio de Ecix Group y Presidente de CUMPLEN (Asociación de profesionales
de Compliance)
D. Javier Sánchez-Vera
Profesor Titular de Derecho Penal, Universidad Complutense de Madrid
D. Eloy Velasco
Magistrado de la Audiencia Nacional
IE LAW SCHOOL
EXECUTIVE
EDUCATION
Programas para profesionales en el
INFORMACIÓN GENERAL
sector jurídico y fiscal, basados en la
excelencia académica y la innovación
de su escuela. Los Programas de IE
Law School Executive Education reúnen
a líderes del mundo jurídico-fiscal y
empresarial, nacional e internacional.
Los participantes comparten sus
conocimientos, teniendo la oportunidad
de discutir soluciones a los problemas
más inminentes del mundo jurídico.
FECHAS Y LUGAR DE CELEBRACIÓN
Días de celebración:
18 y 19 de Junio de 2015.
Lugar de celebración:
Cordaba (España).
DERECHOS DE INSCRIPCIÓN
El precio del Programa es de 950 €. Los Antiguos
Alumnos de programas Master del IE, tendrán un
descuento de un 10%. Los Antiguos Alumnos
Asociados a la AAA del IE, tendrán un descuento
de un 30%.
ALOJAMIENTO
Con objeto de facilitar el alojamiento a las
personas de fuera de Madrid, IE Law School
tiene acuerdos de colaboración con diferentes
hoteles cercanos a la escuela, donde se ofrecen
interesantes descuentos en las habitaciones
para los asistentes al curso. Si desea información
sobre estos hoteles, no dude en preguntarnos
cuando realice su inscripción al curso.
FORMALIZACION DE LA MATRÍCULA
La formalización de la matrícula se podrá realizar:
•Por teléfono, llamando al 915.689.782 /
915.689.555
• Por correo electrónico, enviando sus datos a:
[email protected]
• A través de nuestro boletín de inscripción online, disponible en nuestra web:
htpp://www.ie.edu/programas-abiertos
Las inscripciones se realizarán por riguroso orden
de reserva.
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CONTACTO
Cristina Andrés - Directora Ejecutiva
Email: [email protected]
Teléfono: +34 91 568 95 55
IE Law School Executive Education
Email: [email protected]
Teléfono: + 91 568 96 25 / 91 568 95 56
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Castellón de la Plana, 8 - 28006 - Madrid
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