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PROGRAMA EN MÉXICO DE APOYO
PARA LAS FACULTADES DE DERECHO Y
COLEGIOS DE ABOGADOS
ABA ROLI México
Iniciativa Para el Estado de Derecho
Del American Bar Association
(Colegio de Abogados de EE.UU.)
® Todos los derechos reservados.
Autorización para su reproducción y distribución podría otorgarse previa solicitud escrita.
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El NUEVO PAPEL DEL DEFENSOR
Y LA INVESTIGACIÓN ALTERNA
“CURSO EN TÉCNICAS BÁSICAS PARA EL
LITIGIO ORAL PENAL”
Pachuca, Hidalgo
25 al 29 de agosto de 2015.
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Art. 117, inc. VI CNPP:
Recabar y ofrecer los medios de prueba
necesarios para la defensa
3
4
Investigación judicial
5
Ministerio Público
Defensa
Medios
de prueba
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•
•
•
•
•
•
Nuestro cliente como fuente principal de información
Estudio de la carpeta de investigación
Inspección del lugar de los hechos
Entrevistas con posibles testigos
Investigación de nuestros testigos
Lugar de los hechos
• Informática forense
• Técnicas de investigación
•
•
•
•
•
Balística
Genética
Dactiloscopia
Psicológica
Otras
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EL IMPUTADO COMO FUENTE PRINCIPAL DE
INFORMACIÓN
El abogado debe generar
una relación de confianza
con el cliente
Los clientes no culpables
ocultan información
importante por miedo o
vergüenza
La investigación alterna
muestra al cliente que el
abogado está trabajando
y que le importa
La relación con el cliente
es algo que crece con
tiempo y el número de
contactos
También muestra que el
abogado puede descubrir
si está mintiendo
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Las entrevistas confidenciales con el cliente
nos dan un punto de partida para la
investigación.
Por ejemplo, si el cliente conoce al acusador,
nos puede dar información clave sobre:
Sus motivos para mentir.
Sus prejuicios.
Sus debilidades como testigo.
Sus problemas de percepción (por alcohol,
drogas, trasfondo psiquiátrico).
◦ Sus antecedentes penales o relaciones con otras
personas involucradas.
◦
◦
◦
◦
9
Si es un caso entre desconocidos (es decir,
el cliente no conoce al acusador), nos
puede dar información sobre sus propias
actividades del día o dónde estaba en el
momento del supuesto delito, para
soportar una coartada u otra defensa.
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Si nuestro cliente nos ha dado una versión
de los hechos o una coartada, podemos
buscar puntos de corroboración. Por
ejemplo:
◦ Historial telefónico
◦ Entradas en el sistema del metro
◦ Cámaras de seguridad que podían capturar
imágenes de él en otro lugar
◦ Información de tarjetas de crédito
◦ Facturas o recibos
◦ Los nombres de otros testigos
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Recuerda que la evidencia corroborativa no
necesita refutar el 100% de la culpabilidad del
cliente para ser impactante.
Por ejemplo:
◦ Que el cliente retirara $2,000 del banco a las 5 de la
tarde no refuta completamente la acusación de que
hubiera robado $400 a las 6, pero lo hace menos
probable.
◦ Que el cliente tuviera una conversación de 40 minutos
con su madre empezando a las 6 no hace imposible
que cometiera una violación a las 7, pero lo hace
menos probable.
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Al mismo tiempo que investigamos las
versiones de nuestros clientes, estudiamos e
inspeccionamos el caso del Ministerio Público
estudiando la carpeta de investigación.
Las dos cosas pasan al mismo tiempo, una
dirigiendo y afectando directamente a la otra.
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La carpeta no está «escrita en piedra»,
tiene errores, exageraciones y hasta
posibles mentiras.
La defensa debe buscar más información
de la que hay en la carpeta.
Buscamos información de los testigos
identificados, buscamos otros testigos que
no lo estén, estudiamos los lugares de los
hechos, consultamos con peritos…
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a) Descartar la existencia del
hecho o de la participación;
b) Excluir información irrelevante;
c) Reunir toda la información que
desacredite la teoría del caso
de la fiscalía;
d) Plantear hipótesis propias y
reorientar la investigación;
e) Proyectar
los
posibles
resultados con las hipótesis
planteadas;
f) Sustentar las hipótesis con
material probatorio;
g) Construir una teoría del caso.
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La planeación de la investigación debe
responder a objetivos y criterios del
conocimiento del hecho para después
formular una hipótesis y establecer el
camino que deberá seguir la investigación.
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Línea de tiempo de la investigación
Conviene elaborar un mapa en el que se
fijen términos para la realización de cada
una de las tareas o actividades de
investigación.
17
• Testigos que aparecen en la carpeta de
investigación
• Posibles nuevos testigos
• Personas que nos brinden información
sobre el cliente, los testigos o posibles
testigos
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Una carpeta de investigación normalmente
contiene las declaraciones de uno o más testigos,
pero no proporciona una imagen completa de
quién es el testigo.
Entonces tenemos que buscar información sobre
él/ella.
¿Dónde trabaja? ¿Qué tipo de lugar es? ¿Cuál es
su horario? ¿Cuál es su situación económica?
¿Dónde vive? ¿Con quién? ¿Cuáles son las
motivaciones principales de su vida?
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Podemos buscar información sobre el
acusador por Internet.
Podemos buscar por Facebook, Twitter,
MySpace, Tumblr, otros sitios “sociales”
del internet.
Muchas veces una búsqueda sencilla de
“Google” nos da información importante.
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Se
puede
encontrar
información
inesperada como que un testigo:
◦ Supuestamente es pobre y recientemente
compró una casa.
◦ Estuvo involucrado en otros pleitos por
cosas iguales y ganó dinero.
◦ Tiene
fotos
con
otros
testigos
supuestamente independientes.
◦ Pasó tiempo en la cárcel en otra parte.
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Por otro lado, la carpeta de investigación no siempre
incluye a todos los testigos de un incidente… Puede
haber otros no descubiertos por la policía.
OJO: una vez que la policía tiene los elementos
suficientes para apoyar su acusación, no quiere ni querrá
buscar a más testigos, por peligro de “ensuciar” un caso
limpio con versiones diferentes.
Sin embargo, sí puede haber más testigos de lo ocurrido.
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Ir al lugar de los hechos.
Identificar personas que vayan a ese sitio
habitualmente.
¿Hay personas que viven
cerca?
¿trabajan
cerca?
¿tiendas?
¿restaurantes?
A través de nuestro cliente
A través de los testigos que ya conocemos.
◦ En muchos casos Una vez que encontramos a un
testigo, encontramos a muchos.
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Cuando hablamos con testigos, tenemos que actuar
en una manera profesional y honesta.
No necesitamos imitar a la policía.
La gente habla más francamente con civiles que con
la policía, porque no sienten miedo o intimidación.
Lo importante es que los testigos se sientan cómodos
y seguros hablando con nosotros.
Si un testigo solicita la presencia de su abogado, la
defensa no puede entrevistarlo sin la presencia de
éste.
La defensa SÍ puede entrevistar a todos los testigos,
incluso los del fiscal.
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No mentir
No convertirse en testigo
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Obligatorio: “Soy abogado del imputado”
En caso de que surja el tema:
• “No te puedo aconsejar si debes o no
hablar conmigo”
• “No estás obligada a firmar nada”
• “Es posible que se te obligue la
comparecencia en juzgado”
26
¿Qué hago si el testigo miente en el juicio?
¿Qué sucede si me cuestionan la autenticidad
de la prueba?
¿Cómo puedo impugnarlos?
27
Soluciones
• Llevar a un compañero que pueda testificar
en juicio
• Contratar un investigador privado
• Crear registros de la declaración de forma
que sea innegable
•
•
Declaración escrita y firmada
Audio o video
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Art. 126 CNPP
“Si antes de una audiencia, con motivo de su
preparación, el Defensor tuviera necesidad de
entrevistar a una persona o interviniente del
procedimiento que se niega a recibirlo, podrá
solicitar el auxilio judicial…”
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Protección del lugar
Preservación del lugar
El defensor deberá
verificar que en el
lugar de los hechos
se haya realizado
lo siguiente
Fijación del lugar
Recolección de indicios
Custodia de las
evidencias
Suministro de indicios al
laboratorio
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En un sentido, los defensores deben
convertirse en peritos del procedimiento
policial:
◦ Deben conocer los métodos correctos para poder
identificar las fallas en la investigación.
◦ Consultar los manuales y las reglas de operación de
la policía.
◦ Asesorarse con peritos independientes.
◦ Investigar el lugar de los hechos con un perito o
fotógrafo.
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Una visita a la escena nos ayuda para preparar
el contrainterrogatorio.
Por ejemplo, si el testigo no puede recordar
los detalles esenciales de un lugar, eso pone
en duda su capacidad de recordar otros
detalles.
A veces el significado y la relevancia de lo que
hemos visto no será claro hasta que los
testigos declaren en juicio.
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La investigación se lleva a cabo mediante técnicas que se
combinan entre sí y obedecen sistemáticamente a su
objetivo. Las más usuales son:
Técnicas de
Investigación
Informática
forense
Balística forense
Investigación
genética y
dactiloscópica
Investigación
psicológica
33
FIN
Muchas Gracias
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PROGRAMA EN MÉXICO DE APOYO PARA LAS FACULTADES DE DERECHO Y COLEGIOS DE
ABOGADOS.
ABA ROLI México
Iniciativa Para el Estado de Derecho
del American Bar Association
(Colegio de Abogados de EE.UU.)
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