1. Educación

A
MAYTE
PROCESO PENAL SEGUIDO
PELLEGRINI Y OTROS FOR LA PRESUNTA
COMISIÓN DE DELITO CONTRA EL ORDEN
ECONÓMICO, HECHO DENUNCIADO POR
PROCESO PENAL
FINANCIAL PACIFIC, INC.
SOTICITUD DE SE INDAGUE A
IVAN CLARE, WEST VAIDÉS,
OSCAR RODRÍGUEZ Y MARIEL
RODRÍGUEZY SE DECRETE
SU DETENCI,ÓN PREVENTIVA
SEÑOfu{ FISCAL PECIMOCUARTA DE CIRCUITO PENAL DEL PRIMER
crRcutto ru»lcnL nE PeueuÁ.
El infrascrito, KEVIN
MONCADA'LUNA, cuya§ generales constan en
autos, actuando en mi condición de Abogado Sustituto de la injustamente
imputada MAYTE PETTEGRINI [detenida), cuyas generales constan en
autos, por este medio concurro ante vuestro Despacho a fin de
sorrcITARtE que SE ORDENE Ut DECIITRACIÓN INDAGATORIA de
MN CIARE, WEsT VALDɧ, MARIEL RODRÍGUEZ Y OSCAR
RODRfGIJ§.Z, por ser loe verdaderos responsables del desfalco
monetario sufrido por FINANCIAL PACIFIC, INC., en el cual han tratado
de endilgarle Ia culpa injustamente a MAYTE PELTEGRINI a través de
este proceso penal.
I. to
QUE §E HA PROBApO CON EI, INFORmE DE. tA
§UPERINTENDENCIA:
Se ha probado que los verdaderos responsables del desfalco
millonario, a
enterarse de que iban a ser agarrados en sus tracalerías financieras por
parte de la Comisién Nacional de Valores, decidieron endilgarle la culpa a
MAYTE PELTEGRINI para limpiarse con ella; y, para tal fin, usaron coBlo
show este,proceso penal. para lo cual se prestó el Minlsterig Fúblico
inicialmente el en gobierno anterior.
rr. ESIA
sotIcITUp
SE FUNDAITIENTA EN
tOS SIGUIENTE§ HECHO§:
PRIMERO: Que esta encuesta penal ha sufrido un revés, toda vez que tras
el Informe
Superintendencia
cAtINA
el 28 de diciembre de ZULZ realizado por la
del Mercado de Valores por JAZMIN CARRASCO,
calendado
CHAVEZ, GU§TAVO GORDÓN
y
EDRICK RODRÍGÜEZ, ha
quedado en eüdencia que MAYTE PETLEGRINI no fue la responsable del
desfalco millonario de la casa de valores FINANCIAL PACIFIC, INC.
Lo anterior se desprende asimismo de las declaraciones
vertidas por los imparciales y neutrales funcionarios de la
Superintendencia del Mercado de Valores [SMy) que señalan a IVAN
SEGUNDO:
CLARE, WEST VALDÉS, OSCAR RODRÍGUEZ
y MARIEL RODRÍGUEZ como
los responsables de las transacciones ilícitas.
TERCERO: Procedemos, pues, a dar lectura de las declaraciones de los
funcionarios de la SMV, que son NEUTRALES E IMPARCIA"TES {no como
los empleqdos de FINANCML PACIFIC, INC., que decían lo que sus iefes les
pedían que dijesen pora nutrir la obra de teaüo pracesal que inició con la
querella que adiuntaba informes de a\ditaríag compradas cama el de
STEPHEN -M?ARE.
can estados financieras falsos para incriminar
falsomente a MAWE PELLEGRINI y utilizarla de papel higiénica).
L.
lAT.MtN DEt CAAñIEN CARRASCO GONZ.ÁLEZ:
En su declaracién visible a foja L8,736, se le pregunta:
PREGUNTADA: Señale usted, de acuerdo a la Ley de Valores, quienes (sicJ son Ios
responsables de las irregularidades encontradas en e[ inforrne de] 28 de diciembre de
20L2? CONTESTO: en base a la Ley de Valores, en ese momento usábamos el Decreto Ley
1 de julio de L99t,los resgonsables son IVAN CLARE Elecutivo Principal. WEST VALDEZ
[sic]. EiecUtivo Pringipal. y [4ARIEI{ RODRIGUEZ. Oficial de Cumplimiento, ya que son las
personas que poseen licencias otorgadas por la Superintendencia del Mercado de Valores,
para la administración de la casa de valores, de igual forma el acuerdo No. 2 de 2004,
establece que todos los directores con cargos importantes, dentro de la casa de valor fsicJ
deben mantener o poseer licencia de ejecutivo principal de Ia institución, para poder
ejercer dicho cargo.
(el subrayado es propio)
En esa misma declaración, más adelante se le pregunta:
pREGUNTAp6; Señale usted. quien [sic] Eutprizó por parte dq la casa de,Valores
Financial Pacific. las transacciones para la obtención de créditos de la sociedad
ii¡*.t ¿ de América y que (sicJ sumas fueron autorizadas por pafte de dicha casa de
valores y en cuanto (sicJ consistían dichas sumas dineros y si esta actividad estaba
autrizada por la Supeintendencia del Mercado de Valores y quienes (sicJ autorizaban
dichas transacciones, visible a foja L8627 reverso y L8628 del primer párrafo?
CONTESTO: Tal como lo estabtrece las foias citadas los dignatarios de la empresa
WEST VALDEZ eIVAN CLARE. autorizaron el préstamo de la Sociedad Libertad de
América. por la suma de un millén trescientos cincuenta y nueve. treinta y seis con
noventa y sigte centavgs ( $ 1.359.36.97]. durante la inspección pude constatar que
dichas operacionss no hablan sido reportadas al área de Back Office. por lo tanto no
habían sido repor.tadas como tales ante la Superintendencia del Mercado de Valores
(el subrayado es propioJ
Y después alegan que fue MAYTE PETTEGRINI fdel área de Back Office)
que hizo todo, cuando vgmos que lps.responsablqs acostumbraban a no
repo.ftar sus chanchullos al departamento de Back Office ni mucho menos
a la SMV.
La maldad es impresionante.
2. GALINA MARIORIE CHAVEZ PIMENTEL:
Se [e
pregunta quién era el contador de FINANCIAL PACIFIC:
"PREGIINTADA: Quiénes erqn las CPA de FINANCIAL
PACIFICT CONTESTO: El cantador interno que nos
atendió y que nas proporcionó la informacíón cantable
era el señor 1SCAR RODRfiGIJEZ, los contadares externos
no recuerdo quienes eran."
el contador era OSCAR RODRíGIJEZ, y no MAYTE
PELLEGRINI, como malvada y falsamente intentan hacer ver los
Vemos que
verdaderos responsables.
Más adelante se le pregunta quiénes eran los responsables de entregar o
informar a la SMV mediante formulario el capital de la casa de valores:
PREGUNTADA: Cumplía FINANCIAL PACIFIC con el
artícala 6 defondos de cupital en base al acuerdo 4-2011
y quiénes eron los responsables de que esto se cumplíera?
CONTESTO: EI fando de capital de Ia casa de valores se
deben presentar mensualmente a través del formulario
DS-05, Anexo 4 del acuerdo 4 de 201L,y cumplía algunos
meses y otras no, pero no recuerda que meses eran. Las
responsables de que .se presentara el.,formdario qs el
üecutivo Princípqt quien debe frrmarlo menqaalmente.
fel subrayado es propioJ
Vemos que los responsables de firmar el informe eran IVAN CLARE y
WEST VALDÉS, ¿cómo era que firmaban informes sin leerlos? ¿tanto
tiempo y no se daban cuenta del desfalco millonario? ¡A otro con
ese
cuento baratol
Continuando con su declaración, objetiva e imparcial, vemos que se le
pregunta concisa y precisamente lo siguiente:
'PREGÍ.|NTADA: De acuerdo a la Ley del Mercado de
Valores, qu:iénes son Io§, rxponsables onte .lo
Suneintendencia del, Mercado de Valores de las
-írcegularid.ades que se detectaron en la casq de
valores de FINANCIAL PACIFIC? CONTESTO: Los
responsables de todo lo que me pase en la, Casa dg
Valores san las personas qae tienen Licencia
expedida por la Supeintendencia, dado cada licencia
tíene funciones y cargos distintos que deben cumplir
con la Ley de Mercada de Valores. Las personas
cl.uves qae tenían ticencias era la a,ficial de
Cumplimiento MARIEL RODRI-GIJEZ. et .señor
JONATHAN BINDER. sorredor de valores. , SERGIO
BARRIOS coredor de,vatores: OSCAR R1DRíGIJEZ,
corredot de valores:- IVAN CLARE y IffEST VALDES.
ej ecutivo s
princWes..."
(el subrayado es propioJ
Así mismo e§: IVAN CLIIRE, wE§T VALDɧ, (}SCAR RODRÍGUEZ y
MARIEL RODRíGIIEZ. ¡Ah, verdad! Todo lo hizo MAYTE PETTEGRINI
solita. ¡A otro con ese cuento barato!
3. GUSTAVO GORDÓN GUERRERO:
Otro oficial de la SMV que corrobora lo anterior:
PREGUNTADO: Señale usted can fundamento en
la respuestw antertar, si paede decirnos quiénes
Casa dq Valares FINANCIAL
dentro de
la
PACIFIC. INC. autorizó dichas actividades
4
ilegales o i.rregulares. que nafueron autQfizadas
por.ta Saperintendenctg del Mer§ada de Valgres.
CONTESTO: Na podría asegurar quién lo
autorizó, pera, conociendo la estrucfira de la
empresCI y las conductas que üenen los hambres
de negocio con Licencia de Eiecutivo Principal y
más, cuando son directores y dignatarios de la
misma, se puede presumir que los señores IVAN
CLARE Jt WEST VAI l\F§. san los que autorizsban
las transalcían?s. Igualmente en las
vísiüos
anteriares, que tuve antes de Ia reorganizacíón,
se nos presentó, tanto eI señor VALDES como
CLARE, como los encargadas de la organización
y por último-nuesttas inYestigacianes arroian
quq todas las activídades eran coardinadas y
ordengdas pgr Iss señores IVAN {LARE y IüEST
VALDÉ5,
fel subrayado es propio)
Conciso y preciso: responsables: IVAN CLARE y WEST VALDÉS.
Vemos tarnbién que señala en su declaración que MARIEL RODRÍCUEZ
tenía como función reportar a sus empleadores IIVAN CLARE y WEST
VALDÉSI cualquier actividad que no esté enmarcada en la ley:
u.,.
La Oficial de Cumplimiento es la
señora
MARIEL RüDRíGÜüZ,. se Ie ardena a las Oficíales
de Cumplimiento a que sean las personas que
reportan, tanta a su§ empleadares, que en este
caso sería FINANCIAL PACIFIC, INC. y a la vez una
obligación fiduciaria con Ia Superintendencia del
Valores, a repqrtar cualquier
actiUidad. que a su juício nO estén enmarcadas en
Mercado
de
Io que establece Ig ley..."
fel subrayado es propio)
¿Tantos años y MARIEL RODRÍGUEZ no detectaba nada? ¡A otro con
cuento barato!
También delata la participación de OSCAR RODRíGUEZ (contador de
FINANCIAL PACIFICJ en el íter criminis investigado por esta Agencia de
Instrucción:
5
'... EI
Contador y, lefe de Contabilidad al
momento de Ia reprgantzación era eI señar
l§CAB R1DRíGU.EZ. En cuanta a Ia parte
apeiátiva, el contador debía contabilízar lss
ingresas provenientes de las operaciones diarias
de la caso. de valares, igualmente debfa llevqr la
contahilidad de las pasícionqs -realzadas (sic)
par la casa de valaresl par último. §aber lo qug
se tenía en tos bancos caresp-o$sale§ y
custodios, que es donde se guarda tanta el
dinero cama las ínversiones de los clientes.--"
(el subrayado es propio)
¿Era ciego OSCAR RODRÍGUEZ también? ¡A otro con ese cuento barato!
Acerca de MAYTE PELLEGRINI, señala que no era Ejecuüva Principal y
que los Eiecutivos Principales realizaban estados financieros falsos:
"EI otra inrumplimíento que
a -tqs ejecutivps Princtpales. e§ qae se
aprobó el uso de dinero común de todos los
cua:nto
clientes (CUÉNTA ÓUWrcUS1, para tapar atros
huecos o faltantes de dineros... Ia-presentación
estgdos frnqncieros , falsos gnte la
Superintendencia del Mercadp d"e Valores,.
de
la señora MAWE PELLEGRINI no estaba
dentro de Ia empresa, pero, tenemos
conacimiento que tcnía Licencia de Corredora
de Valares,mds (sic) na de Eiecutiva Principal"
Más claro no pudo haber sido: NO FUE MAYTE PETTEGRINI'
¿Quiénes firmaban
los estados financieros que supuestamente hiza
MAYTE PELLEGRINI?, eI mismo GORDÓN Io revela:
"... los estados financieros eran presentados con
firma del señor ASCAR RODRíGIIEZ, contador de
la emprese, ,.,"
Sigue destapándose la verdad material de los hechos.
6
confiesa
Resulta también de suma importancia, que GUSTAVO GORDÓN
que Ia empresa FINANCIAL PACIFIC sabía de estos faltantes y mentía al
no reportarlos y al falsear información:
o... Es decir,
a partir de este momento es que
podemos aseverür cofi segartdad de que Ia
empresosabíadetfattanteyaúnsabiéndolo,
reporta a la Superintendencia y al público
inversionísta que no acurría nada en la empresa,
por lo tanto íncurría en falsedad.','
Muy bonito, ¡y claro, échenle la culpa a la chivita expiatoria que está presa
y muriéndose enferma en la D.l'J.!
pero entonces, ¿quiénes eran los beneficiarios de los
"desaparecidos"? Veamos
millones
:
"... los Eiecutivos Principales tomaron gran parte
de la ganancia por Ia venta de dichas úaios coma
comisíones a los Eiecutívos Princípales y a algunos
Corredores de la Casa de Valores, es decir, poco a
nada de los ingresos, entraron a la empresa a
pesar de que tados las contratos estaban a nombre
de FINANCML PACIFIC, INC. la consecuen§ia de
esto gs que se canibalizaron lQs ingresos de la
emprEsa -a fawr de lss Eiecutivos Principales y los
Corredores
títtios,.,"
de
Valores que vendieron
estos
(el subrayado es propioJ
iQué bonito! Y Ia pobretona de MAYTE PELLEGRINI pudriéndose en Ia
cárcel.
Volvamos a hablar sobre los millones desaparecidos:
Elfaltante de dinera de clíentes «l momento de
rendir el informe y qae pudimos corrobarar en su
momento, era de doce millanes de dólares (B/.
L 2,0 0 0. 0 0 0.00). Po steriormente, encontrama s en
síguientes inspeccianes que eI momenta estabu
entre dieciocho y veinte millones de dólares (b/
"...
78,000.000.00 - B/ 20,Ü00.0Ü0.00} Con respecto
a los dew{as pudimos encontrar casos puntuales.
como el caso del contrato de FACEB1OK. en el que
Ios íngresas que debía {sic) ettrar a la Casa de
Valores, eran pagades a manera de comisiones a
los Eiecutivos nrincioales -v Corredores de la Casa
de Valores, Los ,ingresos por comisiones
debieron ser de an millón ochenta mil
seteciento§ casrentg y tres con veinti§,éis
qentaVgs
,v no
(B/
los,
-7.0Q0.743.26)
*rescientas $fince rnil cuatrosiento§ setenta y
seis con noventa y nueve centavos (B/
375.476.99) que f,peron reportados .v
(el subrayado y resaltado es propio)
4.
EDRICK IAVIER RODRÍG UEZ WLLARREAL:
Este último funcionario de ta SMV secundó lo declarado por sus colegas:
los responsables del desfalco no fue MAYTE PELLEGRINI, sino
los
propios dueños de FINANCIAL PACIFIC, INC.
Veamos:
PREGUNTADO: Señale usted que de acuerdo al
Informe de Inspección en que se detalla que el
Cumplimíento y el Contador
confirmaron que fondos de los clientes faeron
utilizados para cubrir abligaciones, foltantes o
fondos de otras ventas. Es esta normal en una
Casa de Valores y quiénes autorizaron que se
utilizaran los fondos de las clientes para cubrir
Oficial
de
faltantes. CONTESTÜ: De manera general
si se utilizaran fandos de clientes para cubrir
obligaciones faltantes o fondos de otras ventaslo cual eran autorizadas por los Dírecüvos de
la Casa de Valores. Na es normal, en ninguna
activídad en la cual tienes responsabilidades
con clientes, ya que como administrador )t
estos
directivo de una cass de valores debes
salvaguardar ]t manejar los fondos de los
clientes con la debida precaución y cuidado que
haría un padre
de
família.
[el subrayado es propioJ
Y por último sigue precisando
concisamente quiénes fueron los
verdaderos responsables del delito investigado:
o... Las
personas encargadas de
Ia
administTación de Io casa de vatares eran las
WEST
Ejecutivas Principales IVAN CLARE
VALDÉ|. .., Las persanas ertsargadas de velqr
por el cumplimiento. de la ley en una casa de
valore§.,es en prímera instanciq la Ofrcíql.de
Cumplimí.ento ya que por reglamenta de la SMV
tiene una respansabilidad ftduciarta con la SItiV
seguído de ios Ejecativas Priu[:ipales..."
y
(el subrayado es propio)
La Oficial de Cumplimiento, recuérd.ese, era MARIET RODRÍGVHZ; y los
Eiecutivos Principales:
MN
CIJTRE y WEST VAIDÉS. ¿Más claro?
sorrcrTuq pE DETE¡$CIÓN PREVENTM
Por las razones expuestas en los hechos anteriores, SOTICITAMOS
SE
ORDENE UT DECUTRACIÓN TNDAGATORIA DE IVAN CII\RE, WEST
VALDES, MARIET RODRÍGUEZ
DETENCIÓN PREVENTM
y
OSCAR RODnÍGUEZ, así como su
por revelarse en el expediente nuevos
elementos probatorios que los vinculan con los hechos denunciados en la
querella por los otrora directivos de FINANCIAL PACIFIC, INC.
FUNDAMENTO DE DERECHO: afts. 2A06,2,L26 y concordantes del Código
]udicial.
KEVIN MONCADA=LUNA
Abogado
R¡PUSLCA
nf
Mr,llsltBl0
PAXÁ*,iA
PUBtlCO
FISCALIA OTCIMOCUARTA
DE
mrNsC ór¡curo ¡uotcnt
Reciuiaouoy
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