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Solicitud de Vinculación
Persona Jurídica
Old Mutual Fiduciaria S.A. y
Old Mutual Valores S.A
Sociedad Comisionista de Bolsa
Código OP (#CRM)
Ciudad
Fecha de
Diligenciamiento
Día
Mes
Año
Por medio del presente formato el Inversionista se vinculará a los productos administrados por de Old Mutual Fiduciaria S.A y Old Mutual Valores S.A. Sociedad Comisionista
de Bolsa que seleccione. Diligencie todas las casillas sin omitir ninguna, en letra imprenta, tinta negra, sin tachones y enmendaduras.
Información Básica del Inversionista
Razón Social
NIT.
Nombres y Apellidos del
Representante Legal
Tipo y Número
C.C.
de Identificación
Pasaporte
C.E.
No.
Si a la fecha de diligenciamiento de este Formato ha transcurrido 1 año o más desde el momento en que la empresa se vinculó a algún producto del grupo de compañías Old
Mutual en Colombia, la empresa debe adjuntar el Formato Solicitud de Vinculación Información Básica del Cliente Persona Jurídica indicando en dicho documento que
corresponde a una actualización e incluyendo los anexos correspondientes exigidos en este.
Información Productos
Old Mutual Fiduciaria S.A
Old Mutual Fondo de Inversión Colectiva Efectivo
Old Mutual Fondo de Inversión Colectiva Liquidez Colombia
Old Mutual Fondo de Inversión Colectiva Renta Fija Pesos
Old Mutual Fondo de Inversión Colectiva Renta Fija Global
Old Mutual Fondo de Inversión Colectiva Acciones Colombia
Old Mutual Fondo de Inversión Colectiva Acciones Global
Old Mutual Fondo de Inversión Comprar Para Arrendar-I
Old Mutual Valores S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa
Old Mutual Contrato de Comisión y Administración de Valores
Old Mutual Fondo de Inversión Colectiva Liquidez
Perfil de Riesgo y Categorización de Inversionista
A la fecha usted cuenta con un Perfil de Riesgo definido: SI
NO
Usted ratifica que a la fecha este Perfil está vigente y actualizado: SI
NO
Si la respuesta a esta pregunta fue NO, por favor diligenciar y adjuntar a esta solicitud el Formato “Encuesta de Perfil de Riesgo y Categorización del Inversionista”
Información Tributaria
A.
La empresa es Gran Contribuyente?
SI
NO
B.
La empresa es contribuyente al impuesto sobre la renta?
SI
NO
C.
La empresa es exenta del cobro del gravamen al movimiento financiero 4x1000?
*Por favor adjunte el soporte correspondiente
SI
NO
D.
La empresa es autorretenedora del impuesto sobre la renta?
SI
NO
Declaración Origen de Fondos
Como Representante Legal declaro expresamente que los recursos provienen del desarrollo de la actividad económica de la empresa, la cual es lícita y se ejerce dentro
del marco legal colombiano. La información que se ha suministrado en la solicitud y en este documento es veraz y verificable y la empresa se obliga a actualizarla
anualmente. Los recursos que se deriven de este contrato no se destinarán a la financiación del terrorismo, grupos terroristas o actividades terroristas y no se admitirá que
terceros efectúen depósitos en las cuentas de la empresa con fondos provenientes de actividades ilícitas, ni la empresa efectuará transacciones destinadas a tales actividades.
Cuentas a Registrar (Solo registre las cuentas a nombre del Inversionista)
Las cuentas abajo relacionadas quedarán registradas para todos los productos a los que la empresa se está vinculando. Si desea especificar diferentes cuentas por producto,
por favor indíquelo en el campo Observaciones en la página siguiente. Old Mutual Fiduciaria S.A. y Old Mutual Valores S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa entienden que la
información suministrada por el Inversionista sobre las cuentas registradas para retiro es verídica y se encuentra actualizada.
Sucursal
Oficina
Tipo de Cuenta
1
Corriente
Ahorros
2
Corriente
Ahorros
3
Corriente
Ahorros
4
Corriente
Ahorros
No. de Cuenta
FOR- 0141
201503
Entidad
Instrucción Pago de Dividendos Old Mutual Valores S.A
Autorizo que el pago de los dividendos generados por las inversiones en acciones que se encuentren a nombre de la empresa, se realicen de forma automática y
permanente de la siguiente manera:
1. Trasferidos a la cuenta bancaria registrada en este formato: Cuenta 1
Cuenta 2
Cuenta 3
Cuenta 4
2. Invertidos en la vinculación que se encuentra a mi nombre en Old Mutual Fondo de Inversión Colectiva Liquidez administrado por Old Mutual Valores S.A. Sociedad
Comisionista de Bolsa: SI
NOTA: Recuerde que debe seleccionar una sola opción de la presente sección, si usted desea dar una instrucción diferente sobre el pago de sus dividendos deberá
realizarla mediante una carta con su respectiva firma y hacerla llegar a Old Mutual Valores S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa
Pago de Excedentes de Liquidez Old Mutual Fiduciaria (Si Aplica)
Autorizo que el pago de los excedentes de liquidez generados por las inversiones en los Fondos de Inversión Colectiva Inmobiliarios que se encuentren a nombre de la
empresa , se realicen de forma automática y permanente de la siguiente manera:
1. Trasferidos a la cuenta bancaria registrada en este formato: Cuenta 1
Cuenta 2
Cuenta 3
Cuenta 4
2. Si usted no seleccionó una cuenta, los excedentes de liquidez serán invertidos nuevamente en su Fondo de Inversión Colectiva Efectivo administrado por Old Mutual
Fiduciaria S.A.
NOTA: Si usted desea dar una instrucción diferente sobre el pago de sus excedentes de liquidez deberá realizarla mediante una carta con su respectiva firma y hacerla
llegar a Old Mutual Fiduciaria S.A
Tips de Seguridad
1. De acuerdo con lo establecido en los contratos de los productos administrados por Old Mutual Fiduciaria S.A. y Old Mutual Valores S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa, en
ningún caso se puede entregar dinero en efectivo destinado a dichas inversiones en las Oficinas de Old Mutual. Tampoco se debe entregar dinero en efectivo al Financial
Planner para Old Mutual Fiduciaria S.A o a su Asesor para Old Mutual Valores S.A.
2. Cualquier cheque destinado a realizar inversiones en los productos de Old Mutual Fiduciaria S.A. y Old Mutual Valores S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa, debe ser girado
a nombre de los productos según sea el caso; con restricción de circulación para ser consignado únicamente en la cuenta del primer beneficiario.
3. Realizar sus consignaciones en cheque directamente en cualquiera de las oficinas de Old Mutual o mediante consignación o transferencia electrónica a las cuentas en los
establecimientos de crédito con los que Old Mutual tenga contratos de recaudo.
4. Por su seguridad:
a) No permita que terceros diligencien por la empresa los formatos de vinculación o cualquier otro documento transaccional, relacionado con cualquier producto del grupo de
compañías Old Mutual.
b) No entregue a terceros, a su Financial Planner para Old Mutual Fiduciaria S.A. o a su Asesor para Old Mutual Valores S.A. formatos de vinculación o cualquier otro documento
transaccional, relacionado con cualquier producto de cualquiera del grupo de compañías Old Mutual, sin que estén completa y debidamente diligenciados por la persona
facultada en la empresa para tales efectos.
c) Recuerde que su Financial Planner para Old Mutual Fiduciaria S.A. o su Asesor para Old Mutual Valores S.A. no están autorizados para diligenciar o firmar en nombre de la
empresa los formatos de vinculación o cualquier otro documento transaccional, como por ejemplo los formatos de retiro, relacionado con cualquier producto de cualquiera del
grupo de compañías Old Mutual.
Declaraciones especiales Old Mutual Fiduciaria S.A
La empresa declara conocer el Reglamento del Fondo de Inversión Colectiva a la cual se vincula, administrada por Old Mutual Fiduciaria S.A. (en adelante Old Mutual), la cual
acepta igualmente conocer que Old Mutual podrá poner a disposición sistemas de transferencias, retiros, consignaciones y transacciones en general, disponibles en el mercado,
bajo el entendido de que los riesgos inherentes a su utilización son asumidos por la empresa.
2. La información y condiciones señaladas en el presente formato serán aplicables a la(s) vinculación(es) que su empresa haga en el futuro a otro(s) Fondo (s) de Inversión
Colectiva administradas por Old Mutual, evento en el cual únicamente deberá diligenciar el prospecto del(los) Fondo(s) correspondiente(s).
3. En el caso que quiera vincularse a otro(s) Fondo(s) bajo condiciones diferentes a las señaladas en el presente formato, su empresa deberá diligenciarlo de nuevo con todos
los cambios.
4. La empresa declara que todo lo consignado en este formato es cierto. Así mismo declara que los recursos que entrega no provienen de ninguna actividad ilícita. No admitirá
que terceros efectúen depósitos a mis cuentas con fondos provenientes de actividades ilícitas, ni efectúen transacciones destinadas a tales actividades o en favor de personas
relacionadas con las mismas. Autorizo a saldar las cuentas y depósitos que mantengan en esta(s). En caso de infraccionar en cualquiera de los numerales contenidos en este
documento, se exime a Old Mutual de toda responsabilidad que se derive por información errónea, falsa o inexacta que se hubiese proporcionado en este documento o de la
violación del mismo.
Autorizaciones y Declaraciones Especiales Old Mutual Valores S.A
DECLARO QUE:
A. Conozco que el mercado público de valores está regulado por Leyes, Decretos y Reglamentos, los cuales podemos consultar a través de diferentes sitios Web y que la
empresa no está impedida para actuar en dicho mercado.
B. Conozco que es obligación de la empresa, proveer los recursos necesarios para el cumplimiento de las operaciones ordenadas a nombre de la empresa o sus ordenantes
aquí registrados.
C. Conozco que los Fondos de Inversión Colectiva administrados por Old Mutual Valores S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa tienen un Reglamento y un Prospecto que se
encuentran disponibles en el sitio web www.oldmutual.com.co ,o que pueden ser suministrados por el Financial Planner o el Asesor Old Mutual Valores S.A. de la empresa si
así se requiere, por lo anterior cuando la empresa realice inversiones en cualquiera de los Fondos de Inversión Colectiva de Old Mutual Valores S.A. Sociedad Comisionista de
Bolsa, se entenderá que la empresa conoce y acepta tales reglamentos y prospectos.
AUTORIZO A OLD MUTUAL VALORES S.A. SOCIEDAD COMISIONISTA DE BOLSA:
A. Para que como consecuencia del incumplimiento de la obligación de proveer los recursos necesarios para realizar las operaciones ordenadas, realice débitos a las inversiones a nombre de la empresa en en los Fondos de Inversión Colectiva abiertos administrados por Old Mutual Valores S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa, con el fin de hacer
el cobro de las operaciones o servicios que se hayan prestado a la empresa y para que, previo el requerimiento para el pago sin que el mismo sea atendido, venda los títulos
adquiridos por la empresa y cualesquiera otros valores de su propiedad que Old Mutual Valores S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa mantenga en su poder, para aplicar el
producto de la venta de los mismos a las obligaciones incumplidas y al pago de los intereses de mora causados por el incumplimiento.
B. A compensar obligaciones en las que Old Mutual Valores S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa y la empresa sean deudores recíprocos, con el fin de extinguir obligaciones,
de conformidad con las normas del Código Civil Colombiano y demás disposiciones legales aplicables.
C. Para que realice cualquier clase de créditos a las inversiones de la empresa en los Fondos de Inversión Colectiva administrados por Old Mutual Valores S.A. Sociedad
Comisionista de Bolsa, con el fin de hacer pagos producto de operaciones o servicios que se hayan prestado, derivados del Contrato de Comisión y Administración de Valores.
D. A grabar las conversaciones telefónicas realizadas en virtud de las operaciones de intermediación de valores asociadas a los servicios de Old Mutual Valores S.A. Sociedad
Comisionista de Bolsa, incluyendo la grabación de las propuestas, negociación y cierre de tales operaciones realizadas por la empresa y los funcionarios o empleados de Old
Mutual Valores S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa, de acuerdo con lo establecido en el Decreto 2555 de 2010. Se entiende que la información obtenida es de carácter reservado, pudiendo ser utilizada por Old Mutual Valores S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa solamente para fines legales autorizados, guardando su confidencialidad y absteniéndose de realizar divulgaciones de la misma con fines diferentes a los acá previstos.
Ordenantes
ORDENANTES: Los Ordenantes son personas autorizadas para impartir a nombre del Inversionista órdenes para compra, venta y/o traslados de valores, realizar adiciones,
retiros parciales o totales y/o traslados de recursos a nombre del Inversionista o de terceros.
La siguiente información solo aplica para Old Mutual Valores S.A: Conforme a lo establecido en el Reglamento del Autorregulador del Mercado de Valores (AMV) una persona
no podrá ser ordenante de más de cinco (5) clientes de Old Mutual Valores S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa (Artículo 51.12 o la norma que lo modifique.)
Para los Ordenantes la revocación de este mandato deberá ser comunicada por escrito a Old Mutual Fiduciaria S.A y Old Mutual Valores S.A. Sociedad Comisionista de
Bolsa,según aplique.
Se entiende que el mandato existente entre el Ordenante y el Inversionista no sobrevivirá en caso de muerte o incapacidad del mandante, caso en el cual se extinguirá cualquier
mandato y el Ordenante NO podrá continuar impartiendo órdenes, instrucciones sobre la disposición de los recursos, recibiendo valores o liquidando inversiones en la cuenta
del Inversionista.
FIRMA ORDENANTE No. 2
FIRMA
FIRMA ORDENANTE No. 1
FIRMA
Huella Dactilar
Indice Derecho
Nombres
Apellidos
* Dato Biométrico y
Sensible
Cargo
Identificación
C.C. C.E. Otro
Nombres
Apellidos
FIRMA ORDENANTE No. 3
Sello Seco
FIRMA
Nombres
Huella Dactilar
Indice Derecho
Apellidos
* Dato Biométrico y
Sensible
* Dato Biométrico y
Sensible
Cargo
Identificación
C.C. C.E. Otro
No.
Huella Dactilar
Indice Derecho
No.
Sello Húmedo
Cargo
Identificación
C.C. C.E. Otro
No.
En constancia de haber leído, entendido y aceptado lo anterior firmo la presente solicitud de vinculación,
Nombre
Identificación: C.C.
Firma del Representante Legal
C.E.
Otro
No.
Lugar de Expedición
Huella Dactilar
Índice Derecho
*Dato Biométrico y
Sensible
*Dato que será tratado de acuerdo con lo establecido en la Ley 1581 de 2012 o las normas que la modifiquen, y en el Formato Solicitud de Vinculación Información Básica del
Cliente Persona Jurídica.
Observaciones
Información Comercial Old Mutual Fiduciaria S.A
Información Comercial Old Mutual Valores S.A
Nombre del Financial Planner
Nombre del Asesor
Clave/PROM
Clave/PROM
No. Identificación
No. Identificación
Firma del Financial Planner
Firma del Asesor
Información del Financial Planner Referenciador (Si Aplica)
Agencia
Clave/PROM
Nombre del Comercial
No. Identificación
Clasificación del Tipo de Participación
La siguiente información aplica para los Fondos de Inversión colectiva
Seleccione con una “x” el tipo de cliente
Entidad o Producto vigilado por la Superintendencia Financiera de Colombia
Negocio Fiduciario SIN cobro por Inversión en el (los) Fondo(s)
Negocio Fiduciario CON cobro por Inversión en el (los) Fondo(s)
Cliente diferente a los otros.
Anexos Cliente
Según el producto seleccionado por el Inversionista:
Contrato de Comisión y Administración de Valores firmado por el Representante Legal.
Prospecto(s) del (los) Fondo(s) de Inversión Colectiva correspondiente(s) firmado(s) por el representante legal.
Fotocopia del Documento de Identidad (150%) de cada uno de los Ordenantes aquí registrados.
Formato Información Básica del Ordenante para cada uno de los Ordenantes aquí registrados.
Encuesta de Perfil de Riesgo y Categorización de Inversionista.
Área para Sticker
de radicación
Espacio exclusivo para Old Mutual Fiduciaria S.A y Old Mutual Valores S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa
El cliente ha diligenciado, firmado y entregado el Formato Solicitud de Vinculación Información Básica del Cliente Persona Jurídica con sus respectivos
anexos previamente a esta vinculación?
SI*
NO
*Esta confirmación debe ser realizada por el área de Afiliciones